上证函〔2014〕301号

各会员公司：
 

　　为规范证券竞价交易申报行为，维护正常交易秩序，上海证券交易所（以下简称“本所”）现就单笔申报数量及前端控制的有关事项进一步明确如下：
 

　　一、根据《上海证券交易所交易规则》第3.4.7条的规定，通过竞价交易卖出股票、基金、权证的，申报数量应当符合下列要求：

　　（一）持有单只股票、基金、权证的数量为100股（份）或其整数倍的，卖出申报数量应当为100股（份）或其整数倍，不得拆分成任何形式的零股申报卖出；

　　（二）持有单只股票、基金、权证的数量不符合100股（份）或其整数倍的，对于不足100股（份）的部分，可以单独一次性申报卖出，也可以与100股（份）或其整数倍的部分一并申报卖出，但不得进行拆分卖出。
 

　　二、会员公司应当严格按照上述要求，检查和完善技术系统申报数量前端控制功能，确保通过有效手段对客户通过竞价交易买入或者卖出股票、基金、权证的委托数量进行前端控制。
 

　　三、会员公司应当加强客户交易行为管理，对不符合本通知要求的客户交易委托，应当予以提醒，并采取措施予以制止。对经提醒仍不改正的客户，会员可以依据《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》的有关规定，拒绝其交易委托，或者终止与客户的证券交易委托代理关系，并向本所报告。
 

　　四、本所会员应当做好本通知的宣传与解释工作，向客户充分讲解本所竞价交易单笔申报数量的规范要求，不得向客户做出允许其进行违规申报的承诺、提供便利条件或者其他协助。
 

　　五、本所将对会员公司执行本通知的情况进行检查，对违反或者未能有效执行本通知的会员公司，本所将按照《上海证券交易所会员管理规则》等规定采取监管措施或者纪律处分。
 

　　特此通知。
 

附件：卖出申报数量的示例
 

　　上海证券交易所

　　二○一四年六月二十七日
 

卖出申报数量的示例

　　一、投资者持有100股或其整数倍的整手余额：例如，持有余额500股，可以拆分成若干整手数卖出，如拆分为200股和300股卖出；但不可因拆分而形成含零股的部分，如拆分为201股和299股。
 

　　二、投资者持有100股以上的非整手余额：例如，持有余额299股，可以一次性将299股卖出；也可以拆分成若干整手数和零股余额，并将零股余额一次性卖出，如可拆分为100股和199股卖出，也可拆分为99股和200股卖出；但不可拆分为多个零股卖出，如拆分为298股和1股，或者198股和101股，也不可对余额不足100股的再进行拆分卖出。
 

　　三、投资者持有不足100股的余额：例如，持有余额99股，不能进行任何拆分，只能一次性将99股委托卖出。